美国证券交易委员会31日开出罚单，对高盛集团、美林公司等15家涉嫌违规操纵部分债券竞拍活动的华尔街公司处以1300万美元的罚款。

　　美国证交会说，上述公司的违规行为发生在2003年1月到2004年6月期间。它们在债券竞拍活动中将部分客户的利益置于其他客户的利益之上，或者将债券发行者的利益置于客户的利益之上。证交会还说，它们可能还存在未向客户说明交易风险的情况。证交会说，上述公司还违反规定允许部分客户在债券竞拍中不提供明确报价；有时为了防止债券竞拍流拍，它们还强迫客户参与竞拍，或利用自己的账户参与竞拍；此外，它们还允许客户在竞拍截止日期过后提交或修改报价。

　　除了高盛集团和美林公司外，受到处罚的还包括花旗环球金融公司、雷曼兄弟控股公司和摩根士丹利等知名华尔街公司。这些公司既不承认又不否认美国证交会的指控，但均同意缴纳罚款。

　　分析人士指出，美国证交会的这次处罚是该机构为纠正美国证券行业违规行为所作努力的一部分。由于考虑到上述公司的违规行为对投资者并未造成太大损失，而且它们对调查采取了比较配合的态度，因此证交会对它们的处罚金额并不是很高。                 据《证券时报》