小基金生存“警报”拉响

　　21家基金管理公司日前收到监管部门提示函，要求他们做好小规模基金的持续营销工作，同时认真研究基金资产净值低于法规要求时的处理预案。

　　小规模基金主要指资产净值低于2亿元的基金产品。数据显示，截至10月25日，内地共有53家基金公司，这意味着小规模基金产品的存续问题已涉及四成左右的基金公司。

　　《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续20个工作日出现上述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

　　消息人士透露，监管部门已经注意到以上21家基金公司所管理的基金产品中，有1只或数只基金的资产净值持续低于2亿元。为做好基金销售工作，要求以上公司认真分析资产净值低于2亿元的基金的规模变动情况，深入研究出现上述问题的原因，提出切实可行的发展规划，并将分析结果、处理预案等于本月25日前上报。            单云

　　金元证券欲公开上市

　　连年盈利的金元证券开始考虑公开上市。金元证券副总裁王鸿武日前表示不否认公司IPO上市的可能性。但他同时称，公司实现股本扩张和股东结构多元化并非只有IPO一条路。

　　银行间市场公开资料显示，金元证券自2002年成立以来，已经连续4年实现盈利，截至10月份，今年又实现盈利6000多万元。此外，金元证券刚于今年初完成增资扩股，注册资本增至8亿元，净资本率则保持在80%以上。

　　陈劲

　　三新股今日中小板挂牌

　　深交所昨日公告称，苏州固锝电子股份有限公司首次上网定价公开发行的3040万股人民币普通股股票（证券简称为“苏州固锝”，证券代码为“002079”）、山东太阳纸业股份有限公司首次上网定价公开发行的6000万股人民币普通股股票（证券简称为“太阳纸业”，证券代码为“002078”）、江苏大港股份有限公司首次上网定价公开发行的4800万股人民币普通股股票（证券简称为“大港股份”，证券代码为“002077”）将于11月16日起在该所上市交易。         吴铭