据证券日报消息 记者从权威人士处了解到,待正在征求意见的相关法规正式出台后,暂停已久的专业基金销售公司的审批将开闸。
2月12日,中国证监会发布了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见(征求意见稿)》,该《指导意见》与此前征求意见的《证券投资基金销售业务信息管理平台技术指引》共同搭建起基金销售法规的框架雏形。业内人士认为,这两个法规的出台可能会带来基金销售新渠道的崛起,那就是专业基金销售公司借此破壳。
据了解,专业性的基金销售公司,既独立于基金管理人,又独立于基金托管银行,是同时销售多种基金产品的专业化机构。在美国,大多数开放式基金的发行都是通过经纪商批发,再由他们零售给投资者。
但是,目前在中国,基金公司销售渠道主要包括基金公司直销、银行以及券商机构代销。去年证监会正式成立了基金销售监管处,全面监管及规范基金销售中的所有环节。同时,8部规范基金销售的规章文件也已草拟完毕,将会很快发布。无疑,法规的完善将会为专业基金销售公司的崛起保驾护航。
例如,正在征求意见的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》明确指出,基金销售机构应当制定统一的交易账户和资金账户管理制度,确保客户信息的有效管理和客户资金的安全。 侯捷宁