去年，浙江证监局共接到79起非法证券活动的投诉举报，其中非法代理买卖未上市公司股票的案件就有23起，占总数的29%。有关部门提醒投资者，千万不要轻信境外上市的谎言。今年3月初，宁波“利百代”案主犯的被判刑和罚款，已为非法证券买卖活动敲响了警钟。

　　■本报记者 张云山

　　

　　本报讯 退休后种点蔬菜，养养花，空下来遛遛狗，晒晒太阳，缺钱的时候就卖点股票……这是李飞3年前预计的退休生活。但2年后就要退休的李飞，现在最大的念头就是能够打赢官司讨回自己的血汗钱。

　　7万股“原始股”成累赘

　　他能拿回自己的31万元吗

　　卖掉手上7万股“原始股”，按照大股东3年前的承诺回购价（每股不低于4.5元），他的股票应该值31万元，不过没有套现之前，那份合同还是废纸一张。

　　李飞今年58岁，在杭州一家事业单位上班。2004年3月，他买了西安一家有机食品公司的3万股“原始股”，每股4.2元，当时投资公司告诉他，预计“2005年将要到美国纳斯达克上市”，并且“每年有15%的红利”，上市后每股不低于3美元。2006年5月，该公司10送5股后，“马上要在美国纳斯达克小资本市场上市了，不满7万股的要3股并为一股”，害怕被缩股的他，赶紧又以4.4元的价格补了2万多股。

　　但3年过去了，当初卖给他股票的中介公司已经解散了，该公司依然是“马上就要上市”，上市地点从纳斯达克小资本市场在多伦多、巴黎、伦敦转了一圈后，最近又传出要在纳斯达克OTCBB市场上市。无数次的询问与漫长的等待，换来的却是一次次冰冷的失望。

　　在该公司的网站上，记者看到在显眼处张贴着“中国企业美国上市回顾”、“中国公司如何在美国上市”等贴子，而关于公司上市的消息则只能输入股东账号和密码才能进入。

　　“本想为自己的退休买份保险，现在却成了甩不掉的累赘。”李飞手上拿着一叠资料给记者看，脸上露出一丝苦笑。去年春节，李飞是在西安度过的，不是为了旅游，只是为了去讨回自己投入的21万元。在该有机食品公司的注册地，他看到的不是传说中的猕猴桃，而是一块圈起来的空地。当初承诺回购股票的大股东抛出了一句话“我们是不可能回购的”，之后扬长而去。再打电话过去，对方叫他自己到西安产权交易中心去挂牌交易，还警告他：“你去法院告我们，最多判我们是非法证券交易，但公司被查封了，你连一分都拿不到，不如等我们今年到OTCBB上市了，股价肯定超过3美元。”

　　李飞咨询过律师后，想通过打官司要回自己的投资。“我不告他非法买卖证券，只告它合同欺诈，要求它按合同行事。”他翻开股权转让协议书，协议书上写着转让方为该公司董事长，并且承诺“公司在纳斯达克上市后，股价预计不低于5美元/股”，“如果2006年8月底，公司不能在上纳斯达克小资本市场上市，大股东将按照股权转让中心的挂牌价进行回购，并且不低于4.5元/股。”

　　“既然承诺了，那就应该执行，有法律效力。”李飞说，大不了就玉石俱焚，自己的20多万元投资打水漂，也要把这家骗人的公司告倒。

　　不过，即使法院受理，能不能拿回自己的投资也是一个疑问。“因为从民事诉讼的角度来讲，既然你投资的是非法证券，就不可以进行民事赔偿的立案，也不能做刑事附带民事诉讼的立案，即使追缴到诈骗款项也要收归国库。”

　　天上不会掉馅饼

　　揭开利益链的冰山一角

　　家住朝晖四区的郭大妈最近内心也不平静，因为她买了4年的湖北某公司给她寄来了写着英文的股权证明书，而且预测该公司最近将在美国OTCBB市场上市，“花花绿绿的，符号很多，我看不懂，儿子看了之后说是英文，上面写了我的名字还有股票数。”尽管要两股缩一股，但对方说“上市每股至少价值3.5美元”。

　　“天上不会掉馅饼，掉冰雹的事倒很可能。”浙江证监局的有关人士提醒这些“原始股”受害者不要抱企业上市的梦想，否则会越陷越深。

　　东阳市公安部门去年查处的上海环华投资有限公司东阳分公司代理未上市股票案可为投资者揭开这条利益链的冰山一角。东阳的一处不太显眼的小楼里，上海标杆金华分公司和上海环华东阳分公司两块牌子立着，10多部电话每天往外拨打着，偶尔有一些上钩的“鱼”拿着现金进出。在被执法部门查封时，涉及的投资者至少有100余人，涉及金额1000多万元。因为电话营销人员自己都不知道销售了多少原始股，他们的本子上密密麻麻的都是数字，有的记了几个本子，找不到具体号码。

　　“投资者把钱交进去，连份正式协议都没有，现在想来都后怕。”浙江证监局有关人士说，许多投资者的风险防范意识太欠缺了。据了解，投资者购买股票的款项可以直接汇入指定的银行账户，也可直接提交现金，由公司代为交纳，公司以成交每万股800元的标准向投资者收取咨询费用。东阳市公安部门已对该案进行了查处。

　　利用投资者想快速发财的心理，有不法之徒还通过伪造公文来欺骗投资者。证监局去年曾接到投资者举报，王某租借某证券公司办公场所，通过虚假公文销售了某网络公司和某矿业公司等未上市公司股票，合计70多万元，涉嫌诈骗，目前该人已不知去向。

　　宣称公司将在境外上市，并许诺高回报，拖延时间，然后一走了之，很多“原始股”都是这样的骗钱套路。浙江证监局提醒广大投资者，不要被这样的“原始股”暴利神话诱惑。    

　　非法证券经营者被判刑

　　“打非”开始动真格

　　证监会主席尚福林在近日的讲话中，把打击非法证券买卖活动作为今年重点抓的五项工作之一。而我省有关部门也在协商进一步打击非法证券活动。

　　去年12月22日，国务院办公厅发布《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》。这份通知列举了两类非法证券活动：一个是非法发行股票，另一个是非法经营证券业务。所谓“打非”就是打击这两类非法证券活动。

　　根据该文件，向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。

　　“打非”不再只停留在口头上，“利百代”案、“必得利”案、“百老汇国际公司股票”案主犯已相继被判刑。

　　今年3月初，宁波市中级法院经过21个月的审理，做出了一审判决，被告人陈宗纬、王文泽、郑淳中犯非法经营罪，分别被判处有期徒刑5年6个月、5年，并各处罚金250万元。宁波利百代投资咨询有限公司成立于2003年12月，三名被告人趁宁波某街道招商引资之机，冒用他人的身份证，并让他人进行工商登记注册，隶属于南京某管理有限公司。至2004年11月底，陈淳中等３人以每股３至４元不等的价格，向216人销售了上述公司股票1888500股，总金额达657万余元，因这些股票的内部交割价仅为每股1.7元至2.4元，这伙人从中非法牟利240余万元。

　　专家认为，对待地下原始股的方法要疏堵结合，在严厉打击的基础上，要建立完善全国性的柜台交易市场，也就是新三板市场，使地下原始股不再有猖獗的温床。