在《基金黑幕》一书中,曾讲述了一家国内基金公司如何坐庄太极集团,从16元拉升到37元,并让内部人成功逃顶,有人甚至获利千万,基金公司的资金抬完轿反而亏钱的故事。
在利益纠葛的股市里,这样的故事数不胜数。
“现在做‘老鼠仓’不再那么肆无忌惮了,但老鼠仓肯定是存在的。”一位从券商操盘手转行做私募的翁先生告诉记者,多数操盘手的外快收入比工资高几倍。
每天早上8点半,他们都会开一个碰头会,商量一天的操盘计划。但很多时候,机构要买的股票,在开盘后都会有大单抢进。
“有一年夏天,一位同事大白天的竟然开着窗户,窗台上摆着一盆花,窗帘也没拉,阳光晒在身上火辣辣的,后来才知道是跟外面发暗号。”翁先生说,由于上班时间,公司通讯工具全部收缴,电子邮件也有专人查看,这位同事才打出了现代版的“狼烟”,告诉“老鼠仓”赶快出逃。
翁先生做操盘手时,有大量的资金找上门来,开出的条件都是“信息费+提成”。信息费也就是转会费,金额都在100万左右,提成一般是最后收益的10~20%。他考虑再三,没有答应。
在前年的证券公司整治中,该公司忍痛砍掉了自营部,因为行情好时只能微利,行情一转熊,年年巨亏。
尽管这家证券公司断臂求生,但更多的“老鼠仓”仍在基金和证券行业内横行。
提到“老鼠仓”,原上投摩根成长先锋基金经理唐建是个典型的案例。他1993年进入东方证券,2000年进入申万证券任IT行业分析师,2004年加盟上投摩根,2005年任研究副总监、基金经理助理等,2006年9月提升至成长先锋基金经理。去年5月,唐建利用父亲和第三人账户建老鼠仓,利用基金拉抬股价获利的事情东窗事发,最后不仅被辞退,还被没收违法所得152.72万元并罚款50万元。
原南方宝元债券型基金及南方成分精选基金经理王黎敏于2006年8月开始,利用其父亲“王法林”的账户,买卖太钢不锈和柳钢股份,为该账户非法获利151万元。今年3月底,证监会开出行政罚单:取消其基金从业资格;没收其违法所得150.9407万元,处50万元罚款;并实施7年市场禁入。
这些“老鼠仓”虽然只是冰山一角,但包含了“老鼠仓”的所有因素。“你帮投资者一年赚几十亿元,自己只拿几十万,你会心理平衡吗?”翁先生说,由于有信息渠道和资金优势,如何抵御金钱诱惑,是基金经理面临的最大考验,而这需要更严厉的法规来进行制约。
如何与那些躲得更为隐蔽的“老鼠仓”斗争,将是摆在监管部门面前的一道难题。