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a0013版:财富·理财

全国私募三方代销牌照仅110家

史上最严私募新规近日施行,投资者至少需300万元金融资产

  上周五开始施行的“史上最严”私募新规对行业的冲击初步显现,记者从浙江多家私募公司了解到,经过3个月的紧张筹备,已经完成了多个项目的对接,新规的实施将加速行业良性有序发展。

  私募三方代销牌照全国110家

  史上最严新规从上周五开始正式施行,杭州私募圈里对此的反应简直可以用“冰火两重天”来形容,一些原本就规范经营的公司喜上眉梢,各项准备工作进行得有条不紊。而一些靠着打打擦边球的公司则是怨声载道,因为这些新规每一条都“直捣黄龙”,直接加速了行业洗牌。

  一位在杭州从业10年的投资管理公司负责人张先生坦言,最近一段时间压力真的非常大,日子不好过,好多地方都需要改进规范。而一些已经取得基金销售牌照的私募公司则表示新规的出台更有利于行业发展,尤其是有利于投资者教育,帮助投资者甄别风险,理性投资。

  关于大家普遍关心的牌照问题,业内人士解读,以后私募产品销售有两个渠道。一个是私募直销,只要是在协会备案登记的管理人自己就可以卖,不需要再去申请基金销售牌照;另一个是代销机构才需要去申请牌照,而且还要求是协会会员。目前根据中国证监会网站上公布的第三方私募销售机构仅有110家(截至2016年5月),而浙江省内拥有管理牌照和销售牌照的公司不超过10家。

  投资者需提供资产证明

  近3个月以来,记者了解到,很多私募、销售机构都已经在各自网站、微信公众号上设立风险揭示书、调查问卷测试程序等。同时私募在选择销售机构时也会留意其是否具备基金销售牌照再做选择,还有按照新规要求试着去实施投资冷静期和确认回访制度。

  杭州一家投资管理公司的吴姓负责人介绍,最近他们专门设立了合规部门,聘请律师做辅导,只要后台有足够的人力物力,新规的要求基本都能实现,包括冷静期、回访确认等,而且在资金托管和监督方面都已经做得比较规范。

  但他也表示,现在新规要求客户提供资产证明,会相对麻烦一些。“以前只要能买得起我们产品的客户,签署说明自己是合格投资者就可以了。而现在需要资料来证明,客户要去银行打流水,稍微麻烦一点。我们5月和6月发的产品基本上都已经按照这个程序在做,提前做好准备。”

  他认为,虽然比较麻烦,增加了时间成本,但这样可以帮助私募筛选客户,杜绝凑资金买私募产品的情况。

  业内人士认为,《私募新规》等一系列法规的出台和实施对行业来说是利好,一方面有利于私募行业的可持续发展,另一方面也促使投资者更加明确投资方向和风险,避免出现不理性的投资行为,将有利于私募行业更加健康有序地发展。


钱江晚报 财富·理财 a0013 全国私募三方代销牌照仅110家 2016-07-19 钱江晚报2016-07-1900007;钱江晚报2016-07-1900008 2 2016年07月19日 星期二